海航系首家预罚单落地,海航控股涉嫌违规情况基本查清

  8月10日晚间,ST海航(维权)(海航控股,600221、900945)公告收到中国证监局《行政处罚事先告…

  8月10日晚间,ST海航(维权)(海航控股,600221、900945)公告收到中国证监局《行政处罚事先告知书》,这是海航系旗下公司中,首次公布预罚单的上市公司。(ST海航维权入口)

  早在2021年12月17日—18日,“海航系”旗下五家A股上市公司,都公告收到中国证监会《立案告知书》,原因都是“涉嫌信息披露违法违规”。

  这五家上市公司分别是:

  ST海航(海航控股、海控B股600221、900945);

  ST海投(维权)(海航投资000616);

  ST大集(维权)(供销大集000564);

  ST基础(维权)(海航基础600515);

  ST海越(维权)(海越能源600387)。

  ST海航(海航控股)是海航集团最核心的航空主业平台。海航集团宣布破产重整后,辽宁方大被确认为海航航空板块的战投者。因此,重整完成后,海南方大航空发展有限公司已变为海航控股的第一大股东,持股比例为12.63%,自然人方威成为海航控股的实际控制人。

  预计在ST海航之后,ST海投、ST大集、ST基础、ST海越这几家公司的预罚单也将会陆续发布的。

  中国证监会出具的《行政处罚事先告知书》显示,海航控股的涉嫌违法事实是:发生在2018-2020年这三年间的关联方资金占用和违规担保

  北京时择律师事务所臧小丽律师指出,《行政处罚事先告知书》落地,也意味着受损的ST海投股票投资者有望索赔了。

  证监会认定,海航集团、北京集信等65家公司构成海航控股的关联方。2018年至2020年期间,海航控股与海航集团等上述关联企业发生非经营性关联交易 2849 笔,金额 1652.15 亿元。上述关联交易是在海航集团的要求和安排下发生的,均没有商业实质,属于非经营性关联交易,构成资金占用。2020年12月31日,海航集团等 65 家关联企业占用海航控股资金余额 372.78亿元。2021年12月31日,海南省高级人民法院裁定破产重整计划执行完毕,海航控股被违规占用资金余额 393.01亿元。

  在违规担保方面,证监会查明,2018年1月1日至2020年12月31日,海航控股存在未及时披露关联担保197笔,担保金额合计395.73亿元。2022 年1月20 日,海航控股公告海南高院裁定海航控股因违规担保承担56.78亿元债务。2021年12月31日,海南高院裁定破产重整计划执行完毕,海航控股因关联担保承担债务 60.12亿元。

  上述担保及关联方占用资金事件发生后,海航控股均未按规定及时披露。直至2021年1月30日,海航控股自查报告披露关联方资金占用余额为380.22亿元、披露违规担保96笔276.57亿元。

  以上查明的违法事实说明:海航控股在财务资金管控方面缺乏独立性,其与相关关联方的资金往来、签署对外担保合同等,均在海航集团组织及操控下完成。由此导致海航控股未按规定披露非经营性关联交易,未及时披露非经营性关联交易,定期报告重大遗漏,未及时披露关联担保。

  由于海航控股违法行为跨越新旧《证券法》,证监会拟决定对海航控股处以300万元罚款,另有徐军等11名高管也拟被处罚。

  臧小丽律师指出,因为海航控股隐瞒资金占用和违规担保事项受损的投资者,可以准备索赔了,法律支持的投资者索赔范围包括投资差额损失、佣金印花税损失。ST海航投资者索赔条件暂定为:凡在2018年1月3日至2021年1月29日期间买入海航控股、海控B股(600221、900945)股票,且于2021年1月30日及之后卖出或继续持有者有望获赔。(最终以法院判决认定为准)。

  臧小丽律师表示,投资者对虚假陈述违规事项提起索赔诉讼,已经取消处罚前置程序了,ST海投股票投资者索赔时机已经成熟。

  (本文由北京时择律师事务所臧小丽律师供稿,不代表新浪财经的观点。臧小丽律师,法学博士,北京时择律师事务所主任、创始人。十多年来,她先后代理投资者向近百家违规上市公司提起了证券民事索赔诉讼,成功帮几千名投资者挽回经济损失)

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